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【信报财经新闻】证监会暂时吊销智易东方认真职员蔺常念的牌照7.2个月,由今日起至明年1月16日止。

证监会已就智易东方于2014年7月1日至2015年11月16日时代,违反发牌条件及在销售非上市债券方面犯有缺失,对其作出处分。

证监会发现,智易东方在要害时代的违规行为及缺失,可归因于蔺常念没有推行他作为智易东方的认真职员兼高级治理层成员的职责。

由于蔺常念在要害时代,允许智易东偏向客户提供委托账户治理服务,及直接向上市公司先容客户认购由这些公司所刊行的非上市债券,故他直接导致智易东方违反了其发牌条件。蔺常念亦显示出他基本上并不领会,亦没有妥善治理与智易东方的营业相关的风险。


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网友评论

1条评论
  • 2021-07-30 00:04:31

    赵立坚说,“台湾问题是中美关系中最主要、最敏感的问题,一其中国原则是中美关系的政治基础。美方应切实恪守一其中国原则和中美三个团结公报划定,立刻住手借台湾问题举行政治操弄,住手美台官方往来和提升实质关系,以免进一步损害中美关系和台海和平稳固。”
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